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    知識產權作為企業的一種無形商業資產，其管理的終極目標應當是為了提升企業的商業競爭力，使得企業的市場份額保持穩定和增長。隨著農化行業整體后專利時代的到來，目前市面所使用的大量農藥產品都面臨著核心專利保護期屆滿的局面，因此跨國植保公司紛紛開啟海外產業鏈轉移之路，以此降低生產成本，提升效率，幫助企業獲取更高利潤。但在與海外供應商合作過程中也是風險重重，那么跨國企業如何應對這些風險呢……

    知識產權作為企業的一種無形資產，其管理的終極目標應當是為了提升企業的商業競爭力，使得企業的市場份額保持穩定和增長。在這個目標之下，企業需要從哪些方面加強知識產權管理？本文把企業知識產權管理對象概括為權利和風險兩個方面展開論述。

    在權利方面，如何對知識產權進行更全面更有力地保護，這是企業打造知識產權競爭優勢的基石，而如何最大化運用知識產權，則是企業實現海內外產業鏈拓展的重要支撐。

    在風險方面，隨著農化行業整體后專利時代的到來，目前市面所使用的大量農藥產品都面臨著核心專利保護期屆滿的局面，因此跨國植保公司紛紛開啟海外產業鏈轉移之路，以此降低生產成本，提升效率，幫助企業獲取更高利潤。在海外供應商合作的過程中并非一帆風順，知識產權本就是風險高發地，跨國企業如何應對知識產權風險，如何加強知識產權管理成為企業實現快速穩健發展的重要因素。

    一、 權利的獲取——跨國公司進行知識產權儲備的法寶

    1.跨國公司農化領域專利布局情況

    跨國植保公司專利布局工作起步早，經過近百年的積累已儲備了相當豐富的專利資產。以拜耳為例，我們利用關鍵詞IPC、CPC等檢索要素對拜耳在農化領域的專利進行檢索。（見圖1）

    結果顯示，拜耳從19世紀就開始了專利申請工作，至今為止，拜耳在農化領域的專利申請數量已突破13萬件。從近一百年的申請趨勢來看，1996-2002年是專利申請的高峰期，每年有關農藥的專利申請基本都突破4000件。近十五年來，雖然專利申請數量有下降趨勢，但每年仍維持在一兩千件左右。通過拜耳專利申請體量我們可以看出，其已經建立起了龐大的專利保護體系，擁有一筆巨大的專利資產。

    從專利分布來看，拜耳的農藥專利布局延伸至全球市場，在不同市場，其專利布局策略也各有特色。對于壟斷型市場，歐美作為傳統農藥消費市場，市場需求和競爭格局都已比較穩定，拜耳為了鞏固市場地位，在歐美市場的專利布局是重中之重，而德國和美國是其最看重的區域，專利布局數量最多。對于競爭型市場，在亞洲和南美洲這樣的高增長型市場，雖然拜耳在這些區域的專利布局起步較晚，但目前也積累到了一定數量，尤其是近十幾年來異�；钴S。對于開拓型市場，如非洲這種有待開拓的新興市場，拜耳選擇了重點擊破策略，專利申請主要都集中在南非這一個國家。

    從法律狀態來看，截至目前拜耳在農化領域申請的專利只有7%處于有效狀態，有3%處于在審，其他90%均已無效。但通過對無效原因的分析可以看出，大部分專利是在獲得授權后因期限屆滿、未繳年費或者放棄等原因而失效，可見拜耳的專利授權率較高，其專利技術質量及撰寫質量都處于行業較高水平。

    2.跨國植保公司農化專利布局策略

    除了宏觀上的數據，我們還可以通過對大宗產品的專利保護體系的分析，來看跨國公司是怎樣通過專利布局來延長新農藥產品的專利保護期和給競爭對手設置障礙的。

    （1）吡蟲啉后專利時代專利保護策略

    吡蟲啉是全球第一個上市的新煙堿類殺蟲劑，從1991年上市后，市場份額快速擴張，現在已經覆蓋全球市場。在吡蟲啉上市前，拜耳已經采用專利先行的策略，圍繞核心化合物在全球19個國家/地區布局了29件同族專利，隨后又針對核心中間體及其制備工藝布局了多件專利。目前化合物專利和中間體專利都已全部無效，但拜耳積極開發吡蟲啉復配產品以及吡蟲啉新用途，例如防治白蟻、種子處理，以及水稻育苗箱處理等，并布局了大量相關專利，為拜耳在吡蟲啉后專利時代的市場爭奪提供了重要保障，因此拜耳每年還可以依靠吡蟲啉仍有一筆不菲的銷售業績。（見圖5）

    （2）氯蟲苯甲酰胺專利布局策略

    氯蟲苯甲酰胺近些年來備受關注，這是由于兩件保護核心化合物的中國專利預計將在2022年8月13日到期，因此國內企業密切關注，也迎來了一波登記熱潮。

    值得注意的是，即使核心化合物專利到期了，國內企業也不能輕舉妄動，我們來看一下這個產品的專利保護體系。除了對核心化合物專利在全球26個國家/地區重點布局外，杜邦還進行了改進型專利布局，比如同系化合物專利，該專利堵死了很多基于核心基團結構衍生物申請專利的可能性，比如說溴氰蟲酰胺就在這件專利的保護范圍內，另外還保護了晶型的變化、各種鹽產品等改進。除了核心專利和改進型專利，杜邦還圍繞混劑、用途等進行了一系列外圍專利布局，完成了全方位的專利保護，實現對化學產品全面布局的基礎上，保證其布局時間和保護期限盡可能地延長，以最大可能保護杜邦作為原藥廠商的利益。（見圖6）

    （3）從螺蟲乙酯無效案看異構體專利布局

    螺蟲乙酯順式異構體專利CN100374419C預估到期日是2023年7月1日，但于2019年4月2日該專利被宣布全部無效，主要決定理由是這件專利保護的順式異構體專利已經被在先的混合物專利公開，而且混合物通過常規的重結晶方法能提純出順式異構體化合物，本專利權利要求1-10均不具備新穎性或者創造性，全部無效。

    這件專利雖然被無效了，但也披露出跨國公司常用的一種專利布局方法，就是在核心化合物公開后的后續研究中，可能發現對應異構體活性更高，效果更好，于是對異構體再申請專利，利用這種布局策略可以有效延長化合物的專利保護期。

    二、 權利的利用——跨國植保公司進行產業鏈拓展的有力手段

    1. 專利權是企業保持市場份額穩定和增長的重要武器

    根據行業數據統計，在終端制劑市場四大農化巨頭（先正達、拜耳、科迪華、巴斯夫）穩定占據全球超過50%的市場份額，這些大宗產品基本上有一半是處于專利期或者剛過專利期的，可見專利保護對跨國公司穩固市場占有率的重要程度。

    2. 農化領域整體進入后專利時代，加強與供應商合作是大勢所趨

    農化行業已經整體進入后專利時代，目前使用的多個農藥品種都是上世紀80~90年代研發的，今后十年專利農藥將集中到期，到2023年全球將有166個農藥專利到期，專利到期后仿制藥大規模生產，將會使得專利藥價格斷崖式下跌，對原研農藥企業將帶來沖擊。

    同時，近些年來新農藥產品研發難度越來越大，新發現的化合物越來越少，成本越來越高，近些年發現，開發和登記一個農藥平均研發成本不斷增加，2000年成本為1.84億美元，2005-2008年增長至2.56億美元，2010-2014年增長至2.86億美元。

    因此，在這些因素的影響下，跨國企業都不同程度上的面臨投資回報下滑的壓力，為了保持盈利，跨國企業往往會提前布局，調整生產結構，其中將生產外包給定制化生產企業，實現海外產能的轉移，以降低生產成本，提升效率從而使企業持續獲取更高利潤。

    產業鏈結構的重新分工和外包生產成為大勢所趨，跨國公司通過在供應商所在國的知識產權保護來控制代加工企業的創新和仿造，目前跨國公司和供應商的主要合作模式有CRO（研發外包）、CDMO（生產研發外包）、CMO（生產外包）。CMO/CDMO模式近年來受益于產業轉移大趨勢，進入了快速發展期，典型的CMO/CDMO 企業包括聯化科技、雅本化學、穎泰生物等。

    三、 知識產權高發風險點及應對策略

    1. 知識產權高發風險點

    通過對國內判例的大數據檢索，我們發現目前風險高發點有三類情況。一是知識產權合同糾紛，主要包括實施許可合同、技術合同糾紛、商業秘密合同糾紛等。二是知識產權權屬、侵權糾紛，主要包括著作權權重、侵權糾紛，商標權權屬、侵權糾紛，專利權權屬、侵權糾紛等。三是不正當競爭糾紛，主要包括仿冒糾紛、虛假宣傳等。

    2. 跨國公司商標侵權案例解析

    這起案件原告是先正達公司，訴被告先正達上海肥料有限公司的兩個侵權行為，一個是在域名、產品手冊和商標上突出使用“先正達”標識侵害了其商標專用權；另一個侵權行為是被告在企業名稱中使用了“先正達”文字，基于原告企業名稱的影響力，被告構成了不正當競爭，原告要求被告停止侵權和賠償損失。最終法院判決被告停止對商標專用權的侵害、變更企業名稱，不得使用“先正達”文字、登報消除影響，以及賠償原告經濟損失50萬元�？梢哉f原告先正達公司在這場維權中獲得全面勝利，通過對這個案例的研究，我們可以總結出先正達在國內進行商標維權的訴訟策略分三步走。首先，證明權利基礎，商標專用權合法有效；其次，證明被告侵權，被告官網域名侵權，被告產品侵權；最后，主張侵權損失，承擔侵權民事責任，停止侵權，賠償經濟損失，消除影響。

    3. 巴斯夫專利侵權案例解析

    這起案件專利權利人是德國巴斯夫，保護一種化合物制備方法，產品登記名是必速滅98%顆粒劑。原告訴被告南通某農藥企業未經許可，以生產經營為目的生產、銷售依照該專利方法直接獲得的產品，侵犯了其專利權，在本案中，原告巧妙地根據專利方法制得的已知產品中所含的特征副產品為切入點，來判定被控侵權方法使用的產品制備方法侵犯專利權，從而回避了具體生產工藝調查取證的難題。

    總結這起維權案件的訴訟策略有以下兩方面：一方面要選擇權威的、有資質的鑒定機構，這家機構認定雜質成分是由于涉案專利方法中的特定原料形成的，對案件勝訴起到決定性作用，注意鑒定機構必須具備相應資質，謹慎選擇，也可以在選擇前和管轄法院提前溝通，在專利撰寫時，應詳細披露由制備方法所導致的典型技術特征，如特征副產物、純度等細節；另一方面，在獲得侵權產品時應當注意公證產品取得過程，避免因檢測產品來源不明而導致檢測報告不被法院采信的后果。

    四、 與供應商合作的知識產權管理要點

    1. 構建合適的知識產權組織架構

    各大跨國公司都有一套適合企業實際情況的知識產權管理模式，例如拜耳是通過設立一個獨立的公司來管理集團知識產權業務。拜耳設立的知識產權管理機構獨立于各業務公司，統一管理拜耳醫藥保健、植保產品、生物、材料等諸多領域的知識產權業務，避免了各業務公司之間無交流、標準不統一、互不了解各自業務或者知識產權事務而形成的沖突。另外獨立知識產權公司更具有中立性，更能加強與研發部門的緊密性，有助于更高效、準確地完成工作，另外知識產權工作人員的重要性得到提升，不再附屬于其他部門，各崗位分工明確，大大提高了知識產權員工的工作積極性。

    除了拜耳的知識產權管理模式外，也有企業采用集中管理方式，將知識產權部門作為獨立機構，由公司領導層直接管理。

    企業知識產權管理模式應當與企業發展規模、機構設置、經營目標、業務特色等實際情況相匹配，并在企業具有一定的話語權，配備專業的知識產權工作隊伍，這樣才能更好地發揮知識產權管理部門的作用和價值。

    2. 加強合作研發合同管理

    合同是以書面形式固定雙方權責和分工，是合作雙方建立信任的基礎，跨國公司與供應商合作中大致會涉及兩種合同，一是在CMO模式下的承攬類合同，另一種是在CRO模式下的技術開發合同。這里梳理出一些核心條款，在實務中，企業應當加強對這些核心條款的審查，控制風險來源，降低發生法律糾紛的風險，控制解決糾紛的成本。

    3. 選擇合適的知識產權保護途徑

    除了專利之外，企業開發出的新技術還可以選擇作為技術秘密自己保存，和專利相比，技術秘密具有無須公開技術方案、權利門檻低、無須經過復雜的申請流程等優點，但其必須采取一定的保密措施，比如文檔加密，文件上加印內部學習禁止外傳等文字的一系列措施，而且具有一旦泄露，權力不復存在，以及容易被反向工程和被他人搶先申請專利等風險。

    因此，根據創新技術方案的特性，選擇合適的保護方式尤為重要，對于產品公開后容易被反向工程的，優先選擇專利保護，對于很難被反向工程的，可以選擇技術秘密保護。

    舉例來說，螺蟲乙酯的兩個關鍵核心中間體就采取了不同的保護模式。2，5-二甲基苯甲酸采用了專利保護，但由于該合成工藝簡單，很多國內中間體企業都成功設計出規避方案，因此拜耳的這項專利權對國內企業約束力不大。另外一種中間體cis-4-甲氧基環己基-1-氨基甲酸，更多的是采用技術秘密保護，由于合成工藝未被公開，對國內企業而言這項中間體的合成至今難度仍然較大。

    4. 專利風險管理策略

    在專利方面，本文第一部分已展開說明跨國企業如何形成完善的專利保護體系，這是風險應對的基礎保障，本文不再贅述。對國內供應商企業而言，應當重點注意加強以下業務：一是委托方是否為合法的專利權使用人；二是引進的專利是否在保護期內；三是若代加工產品出口，是否已經合法注冊并處于保護期內；四是若代加工產品將在中國內銷，則須核查在中國是否存在有效期內的相同或類似的專利，盡可能避免一切風險。

    5. 商標風險管理策略

    （1）供應商合作過程中的風險梳理

    通過對已有的判例檢索發現，在商標方面目前法律糾紛主要包括以下兩種情形。

    ① 較低風險。跨國公司在中國境內已經注冊了商標，委托我國企業貼牌生產后將其出口到指定的國家或地區，在這種情形下，國內供應商觸犯商標侵權的可能性較小。

    ② 較高風險�？鐕�公司在中國境內沒有注冊商標，而中國境內由其他權利人注冊了與該公司相同或相似商標，國內供應商企業生產的產品使用了國內權利人的商標。這種情形下是否構成商標侵權，最基本的判定原則是看這種產品有沒有在國內銷售。如果代加工產品全部出口到跨國公司指定的國家或地區，而國內消費者沒有途徑接觸，一般不會將國內供應商企業定性為侵害商標專用權的行為。如果貼牌加工的產品在國內銷售了，那需要綜合考慮國內注冊商標的知名情況，注冊后的使用情況，是否屬于惡意申請和囤積注冊情形等，來綜合判斷國內供應商企業是否構成商標侵權。

    （2）跨國植保公司商標管理要點

    首先，對合作的供應商加強審查，一方面是要審查供應商的企業資質，比如注冊資本，員工人數，有無經營風險或者法律風險，這是對企業合同履行能力，賠付能力的基本審查要件，可以幫助跨國植保公司判斷供應商資質，確定是否建立合作；另一方面要審查自己的商標權情況，是否還在存續期內，在定牌加工產品銷往目的地國是否具有無瑕疵的商標專用權。

    其次，需要加強商標監控，跨國植保公司應盡量在加工方所在國取得商標權利，如果在中國境內未獲得注冊商標權，跨國植保公司和供應商都應當加大商標檢索力度，在加工生產全流程，建立商標信息跟蹤檢索機制，避免他人搶注相同或近似商標。如發現加工方所在國存在近似商標，應盡早對相關商標提交異議、無效宣告或撤銷三年不使用等申請，預先清除商標障礙或取得共存協議以應對潛在風險。

    最后，跨國企業需要簽署完整的定制加工合同及出具完備的授權書等文件，在合同明確違約責任、解決爭議的方法、貼牌加工遭遇的法律風險承擔及追償方式，減小跨國企業在承擔侵權賠償后，依據合同條款向代加工企業追償的難度。

    （3）國內供應商商標管理要點

    首先，國內供應商應加強審查義務，重點核實委托方在境外對該商標享有專用權，加工方對此進行了必要的審查，包括審查委托方的主體資格證明的真實性，貼牌加工的商標在注冊國的真實性和有效性；其次，國外客戶就商標的貼牌使用給加工方提供了明確的授權，包括委托合同和授權使用注冊商標的書面文件，最好要求公證；此外貼牌產品應全部出口到國外，不在中國境內市場內流通。如果貼牌加工企業能夠充分證明其獲得合法授權，則在盡到相應的注意義務后，可以不被認定為侵犯境內商標注冊人的商標專用權。最后還需嚴格按照合同約定使用商標，所有定牌加工產品必須交付境外委托方，不允許流入國內市場。如果是交付委托方后，委托方在國內銷售侵犯他人商標權，則需要綜合考慮代加工方是否知情，是否盡到合理審查義務，以及在國內銷售過程中起到的作用等。

    需注意的是，對于貼牌加工是否構成商標法中的“使用行為”，近幾年來最高院已給出比較明確的觀點。最高院在著名的HONDA案中明確觀點：國內加工方的行為只是貼附標志的行為，因其不具備商品屬性，“既不具有區分所加工商品來源的意義，也不能識別該商品來源的功能”，不屬于商標法中的“使用行為”。但是如果代加工協議已經解除或期限屆滿后，加工方仍生產委托方享有的商標、技術等則構成商標侵權。